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瓯海区重大决策社会风险评估第三方评估机构管理办法(暂行)(征求意见稿)

为切实加强我区重大决策社会风险第三方评估机构管理工作,提升重大决策社会风险评估报告实效,根据《中共浙江省委维护稳定工作领导小组办公室关于深化第三方机构参与社会稳定风险评估工作的若干意见(试行)》规定,结合我区实际,特制定本办法。

现将此办法予以公示,征求公众意见。如有意见,请在2019年11月5日前通过留言提出,也可以直接与瓯海区委政法委联系,电话:0577-86650962。


瓯海区重大决策社会风险评估第三方评估机构管理办法(暂行)

(征求意见稿)

第一章  总则

第一条  为加强瓯海区重大决策社会风险评估第三方评估机构(以下简称“第三方评估机构”)的监督管理,规范第三方评估机构评估行为,促进第三方评估市场规范、健康发展,根据《中共浙江省委维护稳定工作领导小组办公室关于深化第三方机构参与社会稳定风险评估工作的若干意见(试行)》(浙维稳办〔2017〕5号)文件精神,结合本区实际,特制定本办法。

第二条  本办法所称第三方评估机构,是指经省委政法委报备,并通过合同形式提供社会风险评估咨询服务,且能独立承担民事责任的企事业单位及其分支机构、社会组织。

第三条  凡在瓯海行政区范围内从事重大决策社会风险评估(以下简称“社会风险评估”)咨询服务的第三方评估机构(包括区外进驻瓯海的第三方机构)适用本办法。

第四条  区委政法委(区维稳评估指导中心)负责第三方评估机构积分亮化制管理的备案、统计、公布及监管等日常工作。“中国·瓯海”网站为积分亮化制管理发布的统一平台。

第五条  第三方评估机构在取得省委政法委出具的报备证明、并主动到区委政法委(区维稳评估指导中心)备案后,才可在我区开展社会风险评估业务。第三方评估机构在申请备案时,需提供以下材料:1.省委政法委报备证明;2.机构基本情况;3.在瓯海已开展社会风险评估项目清单(新进驻瓯海的第三方机构无需提供)。第三方评估机构在备案后,两年内没有在瓯海开展社会风险评估业务的,其备案记录自动取消。

第二章  评估内容

第六条  第三方评估机构应当围绕重大决策事项的以下内容开展社会稳定风险评估工作:

(一)合法性分析。主要分析决策机关是否享有相应的决策权并在权限范围内进行决策,决策内容和程序是否符合有关法律法规和政策规定。

(二)合规性分析。主要分析决策是否符合党中央重大决策部署要求,是否与国家重大改革方向相一致,是否同上位党内法规和规范性文件相抵触。

(三)合理性分析。主要分析决策事项是否符合大多数群众的利益,是否兼顾群众的现实利益和长远利益,会不会引发不同地区、行业、群体之间的攀比;拟采取的措施和手段是否必要、适当,是否尽最大可能维护所涉及群众的合法权益;政策调整、利益调节的对象和范围界定是否准确,拟给予的补偿、安置或者救助是否合理、公平、及时。

(四)可行性分析。主要分析决策事项是否与本地经济社会发展水平相适应,实施是否具备相应的人力、物力、财力,相关配套措施是否经过科学、严谨、周密论证,出台时机和条件是否成熟。决策方案是否充分考虑群众的接受程度,是否超出大多数群众的承受能力,是否得到大多数群众的支持。相关政策是否具有连续性和严密性。

(五)可控性分析。主要分析决策事项是否存在安全稳定隐患,会不会引发群体性事件、集体上访,会不会引发社会负面舆情、恶意炒作以及其他影响社会稳定的问题。决策可能引发的社会风险是否可控,能否得到有效防范和化解。有无制定社会矛盾预防和化解措施以及相应的预测预警措施和应急处置预案,宣传解释和舆论引导工作是否充分等。

第三章  评估程序及要求

第七条  制定社会风险评估方案。重大决策事项评估主体单位明确事项名称,收集包括涉事群众数、区域、评估责任人等在内的基本情况信息,并按照政府购买决策咨询服务有关规定,依据事项的专业特点,从已报备的第三方评估机构名单中择优选定,签订购买服务合同后向区委政法委(区维稳评估指导中心)报备。

第三方评估机构根据评估主体单位的要求和事项性质、规模及所在区域等因素,制定社会风险评估方案,明确评估目标、对象、内容、标准、方法步骤及时间计划。方案经评估主体单位审核同意后,由第三方评估机构组织实施。对于情况较为复杂的事项,可先在可控利益相关范围内进行摸底评估,然后视情确定是否在更大范围内进行公众参与调查。对不宜事先公开的事项,应尽可能收集、掌握情况,对利益相关方可能提出的意见、诉求进行梳理、分析、评估。涉及国家秘密的事项,应当遵守国家有关保密的规定。与评估主体单位、重大决策有直接利害关系的第三方评估机构应当回避。

第八条  开展走访调查。第三方评估机构根据社会风险评估方案,采取多种形式,广泛开展走访调查,充分听取收集各方面意见建议,详细了解民情民意,深入了解真实情况。走访调查要注意对象的广泛性和代表性,受调查人员数必须达到指定要求,问卷内容必须贴合实际情况。

1.走访调查形式包括但不限于问卷调查、实地走访、网上问卷等;

2.走访小组由评估主体单位或职能部门组成,每组走访人员必须由走访小组成员带队开展走访调查,受调查群众必须包含多种行业、领域、年龄段;

3.对于一般性决策,走访调查率必须达到30%以上,且有效问卷数必须达到总调查数的95%以上;

4.对于特殊性决策,例如事项涉及群众范围广,涉及人数众多,或者属全区性决策,可视情减少走访调查率,但有效调查数必须达到200份以上;

5.非公开性内容不得在对公众的走访中出现;

6.走访调查完毕后,要密切关注调查活动后群众对决策的舆情动态,特别是网络舆情,要及时汇总收集;

7.对于特殊敏感案(事)件,根据案(事)件需求开展走访调查。

第九条  专家评审论证。第三方评估机构应在约定时间内完成评估工作,并出具评估报告初稿递交至评估主体单位。评估报告初稿应包括委托合同、事项基本概况、评估方案、评估内容、评估方法、走访调查结果汇总分析(附带相关资料)、主要风险点、针对风险点提出的防范化解措施、应急预案和评估结论,以及需说明的其他意见、建议和问题。评估主体单位应主动向区委政法委(区维稳评估指导中心)申请专家评审,并筹备专家邀请、会议通知、场地安排等专家评审会会务工作。评估报告初稿经专家评审后,第三方评估机构应参照评审意见进行修订。

第十条  确定风险等级。第三方评估机构根据评审论证结果,针对事项实施潜在风险,以及对经济、社会、生态环境等方面的影响,再次进行全方位评估,最终确定风险等级,提出事项予以实施、暂缓实施、中止实施、不予实施的建议,并形成评估报告终稿。隐患风险等级由轻到重,分为低、中低、中、中高、高五级。

第三方评估机构出具评估报告后,应及时将评估报告等相关资料递交评估主体单位,并报区委政法委(区维稳评估指导中心)申请备案审查。审查通过后,第三方评估机构应按要求运用浙江省社会稳定风险评估信息管理系统,录入评估内容,录入内容要规范、要素要齐全。

第十一条  风险隐患整改。第三方评估机构要对低、中低风险事项评估报告中提出的风险隐患及对应措施建议,逐条配合督促评估主体单位落实防范化解工作,并建立工作台账。中风险事项中的风险隐患问题,经整改完毕后,需重新开展专家评审,直至事项风险降低至低或中低风险。中高风险事项中的风险隐患问题,经整改完毕后,需重新开展社会风险评估,直至事项风险降低至低或中低风险。

事项实施期间,第三方评估机构应密切关注、全程跟踪事项实施进展动态,对评估报告中未发现,但在事项实施过程中新出现的隐患,要及时提出建议,并采取措施预防和化解风险。如出现重大问题的,第三方评估机构应要求评估主体单位暂停事项实施,待隐患排除、风险降低后,才可继续实施。

第十二条  回顾总结提炼。评估事项实施完毕或已阶段性完成后,第三方评估机构要对该评估事项进行回顾总结,汇总评估工作的开展过程、评估决定的落实情况、评估结论与实际实施情况等内容,重点梳理评估报告对风险隐患是否存在漏判、误判,相应的防范化解措施是否妥善有效,评估主体单位对隐患防范化解措施的落实力度和成效,对全区类似项目提出意见建议,并形成总结报告,报送评估主体单位和区委政法委(区维稳评估指导中心)。

第四章  积分亮化制管理办法

第十三条  积分制运行程序

(一)积分规则。积分制采取百分制进行累计评分(上限为100分,积分达到上限后不再增加)。基础分为60分,第三方评估机构到区委政法委(区维稳评估指导中心)备案后,获得基础评分。

(二)评估主体单位评价。完成评估报告报备且事项实施完毕后,评估主体单位按照加减分条款,对第三方评估机构评估工作进行全面评价,并认真填写《瓯海区第三方评估机构积分评价表》(详见附件1),申报表经单位负责人签字并加盖公章后,连同相关证明材料原件和复印件报送至区委政法委(区维稳评估指导中心)。每月25日前申报的加分信息在当月生效;迟报的,计入下月积分。

(三)审核赋分。区委政法委(区维稳评估指导中心)根据加减分条款,于每月30日前召集专家库成员、评估主体单位,对《瓯海区第三方评估机构积分评价表》加减分项进行核实,并对其评估数量、质量、业务开展情况和防范化解成效等内容进行综合评定后,给予赋分。

(四)每月汇总。区委政法委(区维稳评估指导中心)每月对第三方评估机构加减分进行累计汇总计算:第三方评估机构当月累计积分=上月累计积分+当月加分-当月扣分。

第十四条  加减分条款

(一)加分条款:

1.完成一个评估事项并报备审核通过的,每个加1分;(由评估主体单位评价)

2.评估事项平稳有序落地开展,未引发涉稳事件的,每个加2分;(由评估主体单位评价)

3.上报的评估总结报告在全区内被作为典型经验推广的,每个加3分。(由区委政法委评价)

(二)减分条款:

1.未按要求运用稳评信息管理系统,或录入内容不规范、不全面的,减0.5分;(由评估主体单位评价)

2.评估事项隐患评估不到位的,减1分;(由评估主体单位评价)

3.制定的化解措施不够切实、有效,降低风险措施缺乏针对性或可操作性的,减1分;(由评估主体单位评价)

4.在评估事项实施过程中,未跟踪项目动态,导致新隐患引发现实危害的,减0.5分;(由评估主体单位评价)

5.在评估过程中,未能积极配合评估主体单位开展各项工作的,减1分;(由评估主体单位评价)

6.因风险调查不尽职、风险识别不全面,或风险等级判断与风险调查结果明显不符,或评估报告不真实、不全面、不准确,或评估工作档案不完备,被区委政法委(区维稳评估指导中心)认定不予备案的,减1分;(由区委政法委评价)

7.因公司人员、场地配备、内部管理制度等落实不到位,或公司资质、法人变更未及时报备,被区委政法委(区维稳评估指导中心)日常督查发现的,减0.5分;(由区委政法委评价)

8.被区委政法委(区维稳评估指导中心)、有关职能部门和评估主体单位认为可能影响评估工作质量和成效的其他情形,视情予以减分。(由区委政法委评价)

第十五条  实行分级亮化管理

(一)动态评定亮化。区委政法委(区维稳评估指导中心)每月根据第三方评估机构积分情况,按以下等级划分标准,实行三级动态评定:

一级:积分达到85分(不含)以上;

二级:积分在70分(不含)至85分(含)之间;

三级:积分在60分(不含)至70分(含)之间。

第三方评估机构动态积分情况和等级评定结果于每月10日前在“中国·瓯海”网站进行公布,作为评估主体单位选择依据。

(二)“黑名单”制度。第三方评估机构积分一旦低于警戒线(50分),将被列入我区第三方评估机构“黑名单”,并取消其备案资格,且三年内不予重新备案、不得在我区承接社会风险评估业务。同时,建议省委政法委重新对其备案资格进行审查,并按照相关规章制度督促其落实整改。“黑名单”单位将同第三方评估机构动态积分情况一并在“中国·瓯海”网站进行公布。

第五章  规范纪律要求

第十六条  第三方评估机构应严格遵守国家法律、法规、规章和本办法,恪守职业道德规范,讲求专业信誉,严格执行评估工作的规范要求,科学、独立、客观、公正、诚信地开展评估服务,确保评估结论的科学性、准确性。第三方评估机构负责人和报告签署人对评估报告的真实性、客观性、公正性负责,并承担相应的法律责任。

第十七条  第三方评估机构在开展评估业务时,要严格按照评估步骤要求,在事项实施完毕并进行回顾总结后,才能认定评估业务完成。

第十八条  第三方评估机构在开展群众走访调查工作时,工作人员要严格统一口径,避免出现因调查、宣传口径不一引发涉稳风险。

第十九条  评估成果所有权归评估主体单位所有,未经评估主体单位许可,第三方评估机构不得接受采访和对外透露评估事项信息,不得公开、转让或对外引用评估成果。

第二十条 第三方评估机构要全面强化工作人员保密意识,严格履行保密义务,对评估工作中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的必须严格保密,涉密文件和介质以及未公开的内部信息要严格按相关规定使用和保存。

第二十一条 第三方评估机构在评估期间若出现第十四条减分条款中第5、6、7、8项减分条款所规定的违反评估程序和规范要求的行为,区委政法委(区维稳评估指导中心)将视情开具《限期整改通知书》,责令第三方评估机构予以限期整改;对涉嫌违法的,移交司法机关依法追究第三方评估机构相关责任,并报告省委政法委建议取消其报备资格。

第二十二条 评估从业人员在从事评估业务过程中有违反职业道德、不客观、不工作、搞利益输送以及其他违法违规行为的,区委政法委(区维稳评估指导中心)将报告省委政法委建议注销其培训证书,并从第三方评估机构评估从业人员库中剔除。

第二十三条 第三方评估机构未经区委政法委(区维稳评估指导中心)备案,擅自在我区开展稳评业务的,其出具的评估报告,区委政法委(区维稳评估指导中心)将不予备案,并告知其及时按要求申请备案,且基础评分从55分开始计算。对于经告知后拒不申请备案,且再次发生擅自在我区开展社会风险评估业务的第三方评估机构,将被列入我区第三方评估机构“黑名单”,三年内不予受理其备案申请、不得在我区承接评估业务。

第二十四条 第三方评估机构存在下列情形的,区委政法委(区维稳评估指导中心)将启动“一票否决”,将其列为“失信机构”并在网站进行公告,永久性禁止其在瓯海区范围承接、开展评估业务,并报告省委政法委建议取消其报备资格。

1.一年内有三个及以上评估报告被区委政法委(区维稳评估指导中心)认定不予备案并责令限期整改的;

2.未经评估主体单位同意,擅自转让受托评估业务的;

3.连续两次以上被区委政法委(区维稳评估指导中心)责令限期整改后,仍不能符合社会风险评估工作规范要求的。

4.用虚假条件骗取备案记录证明,或转让、挂靠评估备案资质的;

5.拒不接受区委政法委(区维稳评估指导中心)日常监督、检查,且收到《限期整改通知书》后拒不整改的;

6.泄露可能引发社会矛盾的评估事项相关信息,造成严重后果的;

7.在评估业务中有违法犯罪行为被司法机关依法处理的;

8.在评估业务中,采取不正当商业竞争等方式扰乱市场,影响评估质效的;

9.因评估业务方面的问题,引发社会重大不稳定事端的;

10.弄虚作假、虚构风险调查资料或数据的,或以虚假信息、诱导性表述等方式获取评审专家咨询、论证或评审会肯定性意见的,或故意隐瞒社会稳定风险因素,给出低风险评估结论建议的;

11.严重失误或违反委托合同约定,造成评估主体单位重大损失的。

第六章  附则

第二十五条 本办法由区委政法委负责解释。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。

附件: 1.《瓯海区第三方评估机构积分评价表》

           2.《限期整改通知书》

           3.《列入“黑名单”告知书》

附件1

瓯海区第三方评估机构积分评价表

填报单位:(盖章)                                  单位负责人:(签名)

评估项目名称


第三方评估机构名称


类别

序号

评分行为

评分标准

加、减分值

备注

加分项目

1

完成一个评估事项并报备审核通过的。

1分


由评估主体单位评价

2

评估事项平稳有序落地开展,未引发涉稳事件的。

2分


3

上报的评估总结报告在全区内被作为典型经验推广的。

2分


由区委政法委评价

加分小计



减分项目

1

未按要求运用稳评信息管理系统,或录入内容不规范、不全面的。

0.5分


由评估主体单位评价

2

评估事项隐患评估不到位的。

1分


3

制定的化解措施不够切实、有效,降低风险措施缺乏针对性或可操作性的。

1分


4

在评估事项实施过程中,未跟踪项目动态,导致新隐患引发现实危害的。

0.5分


5

在评估过程中,未能积极配合评估主体单位开展各项工作的。

1分


减分项目

6

因风险调查不尽职、风险识别不全面,或风险等级判断与风险调查结果明显不符,或评估报告不真实、不全面、不准确,或评估工作档案不完备,被区委政法委(区维稳评估指导中心)认定不予备案的;

1分


由区委政法委评价

7

因公司人员、场地配备、内部管理制度等落实不到位,或公司资质、法人变更未及时报备,被区委政法委(区维稳评估指导中心)日常督查发现的。

0.5分


8

被区委政法委(区维稳评估指导中心)、有关职能部门和评估主体单位认为可能影响评估工作质量和成效的其他情形,视情予以减分。

0.5分


减分小计



合计



填报人:               联系电话:                填报日期:

附件2

限期整改通知书

〔20  〕  号

                      

经我委核查,你单位公司内部管理、社会风险评估工作开展情况等方面存在以下问题:

1.                                                            

···

针对上述问题,我委提出整改要求如下:

1.                                                            

···

根据《瓯海区重大决策社会风险评估第三方评估机构管理办法(暂行)》,现责令你单位针对上述问题和整改要求,尽快制定落实整改措施和计划,并于     年  月  日前整改到位,同时将整改情况书面报告送至瓯海区委政法委(区维稳评估指导中心),联系人:XXX,联系电话:XXXX。

中共温州市瓯海区委政法委    

年    月   日             

附件3

列入“黑名单”告知书

〔20  〕  号

                      

因你单位积分已低于第三方评估机构积分警戒线(50分),根据《瓯海区重大决策社会风险评估第三方评估机构管理暂行办法》有关规定,拟将你单位列入瓯海区重大决策社会稳定风险评估第三方机构“黑名单”,取消你单位在我区的备案资格,且三年内不予重新备案、不得在我区承接稳评业务,并予以公示。同时,我区将将建议省委政法委重新对你单位备案资格进行审查,并按照相关规定督促你单位落实整改。

你单位有权进行陈述和申辩。请你单位在收到本告知书之日起3个工作日内携带有关证据材料及相关书面报告,到瓯海区委政法委(区维稳评估指导中心)进行陈述和申辩(联系人:XXX,联系电话:XXXX)。逾期未进行陈述或者申辩,视为你单位对被告知的内容无陈述和申辩意见。

特此告知。

中共温州市瓯海区委政法委    

年      月      日         

瓯海区委政法委 发布日期:2019-10-30 截止日期:2019-11-05 访问次数: